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中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
云南省人民政府


云南省人民政府令第98号


　　《云南省人民政府关于改革投资项目审批制度的决定》已经２０００年８月９日省人民政府第４２次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　李嘉廷
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２０００年８月１９日
　　　　　　　云南省人民政府关于改革投资项目审批制度的决定

　　为了更好地实施西部大开发战略，适应我国即将加入世界贸易组织（ＷＴＯ）的需要，进一步改善投资环境，加大改革开放的力度，促进全省经济的持续、快速、健康发展，省人民政府对改革投资项目审批制度作如下决定：


　　一、根据法律、法规、规章及产业政策规定，按照“精简、效能、统一”的要求，经过对１４个省直部门负责的８４项投资项目审批事项的清理审核，决定取消１０项，下放７项，简化６项，保留６１项。


　　二、对取消投资项目审批的事项，符合省人民政府关于登记备案规定的，实行登记备案制。


　　三、对保留的投资项目审批事项，属省级基本建设项目的，由省计委负责审批；需要报国务院有关部门审批的基本建设项目，由省计委审核或者会同有关部门审核后报批。属省级技术改造项目中限制类的，由省经贸委负责审批。


　　四、申请国债资金（含国债贴息）安排的基本建设项目或者技术改造项目，分别由省计委或者省经贸委负责审批。


　　五、省级各类专项资金（包括基金）用于基本建设项目或者技术改造项目的，其资金由省财政厅及有关专门根据省计委、省经贸委的审批文件和投资计划直接拨付。


　　六、外商直接投资项目实行公示制、时限制、项目跟踪服务制，由省外资办牵头通过一楼式审批服务办法审批或者登记。


　　七、今后凡不具备投资项目审批权的部门不得再从事投资项目审批工作，也不得以资金安排或者技术审查等形式变相审批。事业单位不再行使投资项目审批的行政职能。


　　八、投资项目的审批部门应当根据本决定，制定相应的投资项目审批实施细则，明确投资项目审批的程序和时限。


　　九、本决定自发布之日起施行。

附件：　　　云南省省直部门改革投资项目审批的事项目录




　　一、省计委
　　（一）取消投资项目审批的事项（５项）
　　１、符合国家产业政策以及环保和城市规划要求，自筹资金，能自行平衡建设和生产条件的省级审批权限内的一般性基本建设项目；
　　２、除大中型及重点项目以外的一般基本建设项目的开工报告；
　　３、利用非国有资金的社会事业基本建设项目；
　　４、基本建设项目中投资许可证的办理；
　　５、符合城市建设总体规划，建设规模在３万平方米以下或者总投资在３０００万元以下的经济适用住房和商品房开发建设项目。
　　（二）下放投资项目审批的事项（４项）
　　１、省财政预算内资金安排１００万元以下（包括贴息）的基本建设项目，由省计委下达计划，财政直接拨付资金，地、州、市负责审批；
　　２、以工代赈项目（国家计委明确要求省级审批的除外），由地、州、市负责审批；
　　３、总投资在１０００万元以下的港口、航道、码头基本建设项目，由省交通厅负责审批；
　　４、铁路地方货场和专用线基本建设项目，由行业主管部门或者地、州、市负责审批。
　　（三）简化投资项目审批的事项（５项）
　　下列基本建设项目，不再审批项目建议书，直接审批可行性研究报告：
　　１、省财政预算内资金安排１００万元以上、总投资３０００万元以下的非生产经营性项目；
　　２、省财政预算内资金安排１００万元以上、总投资１０００万元以下的高新技术产业项目；
　　３、省财政预算内资金安排１００万元以上、总投资３００万元以下的信息化和信息产业项目；
　　４、建设规模３万平方米以上１０万平方米以下或者总投资３０００万元以上１亿元以下的经济适用住房和商品房开发建设项目；
　　５、总装机规模１０００千瓦以上１万千瓦以下的电源建设项目或者１１０千伏以下的电网建设项目。
　　（四）保留投资项目审批（审核）的事项（２８项）
　　１、国债资金安排的基本建设项目；
　　２、申请国家安排投资的基本建设项目；
　　３、省财政预算内资金安排（含贴息）１００万元以上的省级重点实验室、中试基地（工程技术中心）新建或者改扩项目；
　　４、省财政预算内资金安排１００万元以上、总投资１０００万元以上的高新技术产业项目；
　　５、省财政预算内资金安排１００万元以上、总投资３００万元以上的信息化及信息产业项目；
　　６、省财政预算内资金安排１００万元以上，或者申请国家专项投资补助的流通设施（包括市场、仓储等）项目；
　　７、省财政预算内资金安排１００万元以上的城市基础设施项目；
　　８、大中型项目的初步设计，项目的设计变更和概算调整；
　　９、总投资３０００万元以上的非生产经营性基本建设项目或者总投资５０００万元以上的生产经营性基本建设项目；
　　１０、省属大型企业集团和控股公司需省平衡资金和协调建设条件的基本建设项目；
　　１１、属于国家产业政策和环保政策限制类的基本建设项目；
　　１２、总装机规模１万千瓦以上的电源基本建设项目或者１１０千伏以上的电网基本建设项目；
　　１３、年产９万吨以上的煤炭基本建设项目；
　　１４、机场基本建设项目；
　　１５、１００公里以上的高速公路或者２００公里以上的一、二级公路建设项目，会同省交通厅审核后联合报国务院有关部门审批；
　　１６、汽车枢纽客货运站建设项目；
　　１７、总投资１０００万元以上的港口、航道、码头基本建设项目，会同省交通厅审核后联合报国务院有关部门审批；
　　１８、中型以上水利工程基本建设项目，会同省水利厅审核后联合报国务院有关部门审批；
　　１９、国家规定的特殊行业及涉及重要矿藏资源的工业性基本建设项目；
　　２０、省级、地州市级机关办公楼基本建设项目；
　　２１、省级行政事业单位（含全额和差额拨款）办公楼的基本建设项目；
　　２２、建设规模１０平方米以上或者总投资１亿元以上的经济适用住房和商品房开发建设项目；
　　２３、利用国外政府贷款、国际商业贷款和外商直接投资项目；
　　２４、中方机构担保项下外商投资企业对外融资项目；
　　２５、使用国外政府、团体、个人捐赠并需省平衡配套资金的基本建设项目；
　　２６、国家鼓励类境外中方投资３００万美元以下的项目；
　　２７、需省计委出具进口设备免税确认书的基本建设项目；
　　２８、大中型及重点基本建设项目的开工报告和竣工验收。


　　二、省经贸委
　　（一）取消投资项目审批的事项（２项）
　　１、省级权限范围内的技术改造项目；
　　２、省级权限范围内的技术创新项目。
　　（二）保留投资项目审批的事项（４项）
　　１、需报国家经贸委审批的国债贴息或者限额以上的技术改造项目；
　　２、国家经贸委及有关商业银行总行要求审批后方可安排银行专项贷款的限额以下技术改造项目；
　　３、国家有关部门要求办理专项审批手续（如烟草、新药开发等）的技术改造项目，以及列入国家专项计划的技术改造项目；
　　４、需要从国外引进设备或者向外汇管理部门购汇的技术改造项目。


　　三、省财政厅
　　（一）取消投资项目审批的事项（１项）
　　社会集团购买力的事项。
　　（二）保留投资项目审批的事项（５项）
　　１、国有资产评估的立项与确认；
　　２、国有企业资产无偿转让；
　　３、省级财政周转金的债权处置；
　　４、外债项目中涉及的政府性借款、担保或者财政配套资金；
　　５、省财政预算内管理的党政机关、行政事业单位和人民团体的非贸易、非经营性购汇限额。


　　四、省交通厅
　　（一）下放投资项目审批的事项（１项）
　　大中型桥梁、１００米以上的吊桥或者县乡公路建设，由省公路局或者地、州、市审批。
　　（二）保留投资项目审批的事项（６项）
　　１、公路网的规划；
　　２、需上报国家审批的二级以上公路项目，会同省计委审核后报国务院有关部门审批；
　　３、省重点经济干线公路项目，会同省计委审批；
　　４、一般经济干线公路项目；
　　５、除枢纽站外的汽车客货运站的基本建设项目；
　　６、１０００万元以下的港口、航道、码头基本建设项目。


　　五、省建设厅
　　保留投资项目审批的事项（４项）
　　１、房屋建筑工程项目和市政工程项目的初步设计由省建设厅审批，其中，涉及国家投资和省财政预算内资金安排的项目由省建设厅会同省计委审批；其他项目的初步设计由省计委会同省建设厅审批；
　　２、省级权限内建设工程的施工图设计文件（涉及消防、环保、抗震等专项审查的，由省建设厅统一受理后，分送有关主管部门审核）；
　　３、省管建设项目的厂址；
　　４、城市基础设施专业规划。


　　六、省环保局
　　（一）下放投资项目审批的事项（１项）
　　总投资５０００万元以下的生产性建设项目或者总投资１亿元以下的非生产性建设项目的环境影响报告书、环境影响报告表和环境影响登记表由地、州、市负责审批。
　　（二）保留投资项目审批的事项（３项）
　　下列建设项目的环境影响报告书、环境影响报告表、环境影响登记表：
　　１、总投资５０００万元以上２亿元以下的生产性建设项目或者总投资１亿元以上２亿元以下的非生产性建设项目；
　　２、省计委、省经贸委安排省财政预算内资金并审批的建设项目；
　　３、跨地、州、市行政区域的建设项目或者有关行政主管部门有争议的建设项目。


　　七、省水利厅
　　保留投资项目审批的事项（２项）
　　１、属３３个自供自管县范围内的农网建设（改造）项目中３５千伏以上的输变电工程；
　　２、中型水利基本建设项目（含纳入基本建设管理的大型灌区、江河治理及病险处理）的初步设计和建设过程中的设计变更，会同省计委审批。


　　八、省农业厅
　　保留投资项目审批的事项（１项）
　　国家和省财政预算内资金安排１００万元以上的农业、畜牧、农机、水产等基本建设项目，会同省计委审批初步设计方案。


　　九、省林业厅
　　保留投资项目审批的事项（１项）
　　国家投资的天然林保护和林基地等项目。


　　十、省卫生厅
　　保留投资项目审批的事项（１项）
　　大型医疗设备（Ｘ－射线计算机体层摄影装置、核磁共振装置、伽马刀装置等）的购置。


　　十一、省民政厅
　　保留投资项目审批的事项（１项）
　　建设经营性公墓的项目。


　　十二、省外资办
　　（一）取消投资项目审批的事项（２项）
　　１、符合国家利用外资产业政策，属外商独资企业、且投资总额在省级批准权限内的外商投资投资项目，不再审批项目建议书和可行性研究报告；
　　２、符合国家利用外资产业政策，属不以国有资产作价入股和不以国有资产作为合作条件的合资、合作企业，且投资总额在省级批准权限内的外商直接投资项目，不再审批项目建议书和可行性研究报告。
　　（二）下放投资项目审批的事项（１项）
　　不需要省级综合平衡建设和生产条件的外商直接投资项目，由地、州、市或者国家级开发区、旅游度假区、边境贸易区负责审批。
　　（三）简化投资项目审批的事项（１项）
　　外商投资企业办理设立企业开工建设、生产经营期间的各项审批手续，事权在省级的，统一到省外商投资服务楼联合审批。


　　十三、省人防办
　　保留投资项目审批的事项（２项）
　　１、单建式工程：纳入国家计划修建的人防工程，１０００万元以上的大型项目，由省人防办报省军区人防办审查后，报国家人防办批准；３００万元以上１０００万元以下的中型项目，由省人防办审批；
　　２、防空地下室：项目总投资１０００万元以上的新建民用建筑，其防空地下室初步设计方案由省人防办和省建设厅审批；项目总投资不足１０００万元的，其防空地下室初步设计方案由地、州、市人防主管部门和建设行政主管部门审批。


　　十四、省扶贫办
　　保留投资项目审批的事项（３项）
　　１、３００万元以上的扶贫专项贷款项目；
　　２、扶贫温饱试点村、安居工程；
　　３、异地开发扶贫项目、异地扶贫专项贷款项目。