国务院办公厅关于支持做好国家中长期科学和技术发展规划制定有关工作的函

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拒不执行判决、裁定罪相关问题研究

安徽省高级人民法院执行局执行处 毛雪枫


内容提要：
人民法院“执行难”问题是全社会关注的一个焦点。造成执行难的原因很多，其中之一就是被执行人有履行能力而拒不执行人民法院生效判决、裁定。对此行为的惩处，我国现行法律规范存有适用范围不宽，追究程序复杂等缺陷，客观上致使惩处不力，一些被执行人长期赖债，债权人的合法权益得不到实现，司法权威也因此受到损害。笔者结合执行工作实际，试对拒不执行判决、裁定罪相关问题进行分析，并对如何进一步完善，提出一些观点和建议。

主题词：
拒不执行 构成要件 程序 建议


目录:

一、人民法院“执行难”现状及原因分析
二、拒不执行判决、裁定罪的历史渊源
⑴本罪最早出现的刑事立法。
⑵中国关于本罪刑事立法的发展
①1979年刑法
②1997年刑法，
③1998年4月8日《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》
④2002年8月29日全国人大常委会关于刑法第三百一十三条的解释
三、构成要件分析
⑴ 犯罪主体
⑵ 犯罪客体
⑶ 犯罪的主观方面
⑷ 犯罪的客观方面
四、关于本罪的认定
⑴ 本罪与妨害公务罪和非法处置查封、扣押、冻结的财产罪的界限
⑵ 本罪的罪数形态
⑶ 本罪在审判监督程序中应注意的问题
五、关于本罪的诉讼程序
六、对完善拒不执行判决、裁定罪的几点建议
⑴扩大犯罪主体范围，提高法定刑期
①单位应纳入本罪的犯罪主体，适用双罚制
②担保人以外的第三人也可以成为本罪的犯罪主体
③提高法定刑期，并处罚金刑
⑵完备犯罪客体范围，科学确定罪名
①将人民法院生效的调解书直接纳入客体范围 　
②人民法院生效的决定、通知、命令亦应纳入本罪对象
⑶健全和完善拒不执行判决、裁定罪的诉讼程序
①人民法院民事处罚为前置
②致使判决、裁定不能执行或造成严重后果为条件
③国家公诉为主，兼采被害人自诉原则

一段时期以来，人民法院“执行难”的问题较为突出，一是被执行人难找，二是执行财产难寻，三是协助执行人难求，四是应执行财产难动。究其原因，一是法制观念淡薄，不少人以为逃债、赖债甚至拒不履行人民法院生效裁判确定的债务只是普通的民事案件，不会被追究刑事责任，这种观念支配着被执行人拒不执行判决、裁定。二是地方和部门保护主义作祟，有些领导出于地方或部门利益，采取种种手段抗拒执行或与被执行人恶意串通转移财产，不协助甚至阻碍人民法院的执行。另外还有一个重要原因就是许多被执行人并非完全没有履行能力，而是故意“能拖就拖”、“能赖就赖”，抱着侥幸心态，采取隐藏、转移、非法处置财产甚至暴力的方法拒不履行义务。根据最高人民法院的统计，截止到2002年8月底，全国各级法院尚有未结执行案件83万余件①。安徽全省法院2000年至2002年6月底共受理执行案件168682件，执结148388件，也有20294件案件未能执结②。在这些未结执行案件中，有相当一部分是被执行人有履行能力而故意拒不履行的情形。在一大批案件不能执结的同时，暴力抗法事件却时有发生，从1999年7月到2000年11月，全国法院执法过程中共发生暴力抗法事件249次，有384名法官被打伤③。安徽省同期共发生暴力抗拒执行事件21起，有30多名执行干警受到不同程度的伤害，并造成了较大的财产损失④。对于这些藐视法律的行为，仅靠民事制裁措施显然不能抑制，必须动用更为严厉的刑罚手段进行制裁。而我国刑法对被执行人拒不执行判决、裁定行为虽有惩处规定，但现实中这种违法犯罪行为真正被追究刑事责任的为数不多。在全国1999年7月至2000年11月的401名暴力抗法者中，被依法追究刑事责任的只有41人；安徽省同期的21起暴力抗法事件中，刑事拘留只有2人⑤。个别事件发生后，由于种种原因而无法得到处理。如２０００年摩托罗拉公司申请执行基尔斯公司案，在法院采取执行措施后，基尔斯公司仍以各种理由拒不执行，法院便在对其法定代表人崔某进行司法拘留的同时申请公安机关立案，但公安机关以此案属于民事案件为由不予受理，崔某在拘留十五天释放后便了无踪迹，致使摩托罗拉公司１０００多万元债权无法追回①。由于惩处不力，一些被执行人长期赖债而逍遥法外，债权人的合法权益不能得到实现，严重损害了法院的司法权威，造成了极坏的社会影响。为解决执行难问题，中共中央于1999年7月7日 下发了11号文件，党的十六大报告中更是专门提到 “切实解决执行难” 问题，要求全党全社会大力解决，体现了中央对人民法院执行工作的高度重视。笔者结合执行工作实际，试从拒不执行判决、裁定罪（下称本罪）的历史渊源入手，对本罪构成要件、诉讼程序等方面相关问题进行分析，并对得出的几点亟须完善之处提出一些看法和建议。
一、关于本罪的历史渊源
本罪最早的刑事立法，出现在1810年《法国刑法典》中。该法第209条规定，“对于法院附属人员，田野森林之看守人、官兵、赋税征收人员、强制执行人员、海关人员、诉讼两造相争物之保管人、行政警察及司法警察官员，于其执行法律或政府机关之命令、法院传票、拘票或判决书时，实施攻击或以暴力抗拒者，依据情况，构成抗拒政府之重罪或轻罪。” ② 该条将暴力抗拒法律或政府命令、法院传（拘）票或判决书的行为规定为抗拒政府之罪，动以刑罚手段予以惩治，并在适用范围上比较广泛。
我国对拒不执行判决、裁定行为追究刑事责任的立法，走过了一个不断发展的过程。在１９７９年刑法中，就规定了当事人以强暴的方法公然抗拒人民法院生效判决或裁定的行为构成本罪。１９９７年刑法，又将本罪罪状修改为“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的”，把情节严重作为构成本罪的必备要件，但对何为情节严重未作出相应的解释，法律解释的滞后致使在司法实践中对一些具体案件无所适从，客观上削弱了对这种违法行为的打击力度。为了解决这个问题，最高人民法院于１９９８年４月８日通过《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》（下称《司法解释》），对有关法定的情节严重的内容采取了列举式的归纳方法：⑴在人民法院发出执行通知以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑵隐藏、转移、变卖、毁损在执行中向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑶以暴力、威胁方法妨害或者抗拒执行，致使执行工作无法进行的；⑷聚众哄闹、冲击执行现场，围困、扣押、殴打执行人员，致使执行工作无法进行的；⑸毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，造成严重后果的；⑹其他妨害或者抗拒执行造成严重后果的。按《司法解释》的规定，行为人妨害或抗拒执行客观上须以暴力、威胁的方法，且拒不执行的情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后，而对于发生在案件实体审理阶段的拒不执行行为，法院无法按《司法解释》追究行为人的刑事责任。由于《司法解释》在犯罪主体、行为方式、犯罪情节严重程度上规定的仍然不够明确，在适用中碰到不少新问题，使得《司法解释》不能完全发挥其对执行工作的保障作用。
为了维护国家法律的尊严和人民法院的权威，保证人民法院作出的判决、裁定得以执行， 2002年8月29日全国人大常委会通过了关于刑法第三百一十三条的解释（下称《立法解释》），对本罪的适用作了进一步的规定：⑴. 扩大了拒不执行的对象即判决、裁定的范围，将人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定，纳入了本条规定的裁定范围。⑵．对有能力执行而拒不执行，情节严重的情形作了量化和解释，取消了拒不执行情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后的限制，不再要求行为人客观上须有暴力、威胁 的方式妨碍或者抗拒执行，并将被执行人采取表面合法而实际为规避法律的行为纳入拒不执行判决、裁定的犯罪行为①。⑶扩大了本罪的犯罪主体范围。《司法解释》仅将本罪的主体限定为被执行人 ，而《立法解释》将协助执行单位扩张解释为协助执行义务人，明确本罪的主体不仅包括被执行人，还包括担保人、协助执行义务人、与其通谋的国家机关工作人员，并把本罪的上述四种主体与特定的行为方式对应起来加以规定，细化了该罪。 ⑷规定了特殊的共犯形式。为了有效打击利用公权力干预人民法院执行的行为，切实解决实践中表现突出的国家机关工作人员搞地方和部门保护主义等问题，《立法解释》把国家机关工作人员利用职权妨害执行的行为作为拒不执行判决、裁定的情形之一,规定对国家机关工作人员与被执行人、担保人、协助执行义务人通谋而实施利用职权妨害执行行为的，按照本罪的共犯追究刑事责任。
内蒙古自治区包头市人民政府


包头市行政执法监督规定


（1996年11月12日包头市人民政府令第81号发布）


第一条 为加强和完善本市扶正执法监督工作，保障行政机关严格依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本市各级行政机关（含法律、法规授权或者行政机关依法委托行使行政职权的组织，下同）及其工作人员，均应遵守本规定。

第三条 本规定所称行政律法是指：

（一） 各旗县区人民政府和市属各工作部门依照法律、法规、规章，制定行政规范性文件的活动；

（二） 本市各级行政机关依照法律、法规、规章，实施具体行政行为的活动。

第四条 本规定所称行政法监督是指市人民政府对各旗县区人民政府和市属各工作部门的行政执法进行监督检查，并对发现的问题依法进行处理的活动。

本市各地区、各部门范围内的行政执法监督，参照本规定执行。

第五条 市人民统一领导全市的行政执法监督工作。

市政府法制工作部门是市人民政府行政执法监督工作的主管机关（以下简称行政执法监督机关），具体负责全市行政执法监督工作的组织和实施。

各旗县区人民政府和市属各工作部门的法制工作机构，在市政府行政执法监督机关指导下，负责本地区、本部门的行政执法监督工作。

第六条 市行政及其监督人员，必须严格依照法律、法规和本规定对行政机关及其工作人员的执法活动进行监督检查，其主要职责是：

（一） 组织实施有关行政执法监督工作的法律、法规、规章；

（二） 监督各级行政机关及其工作人员依法行使职权；

（三） 协调市属各工作部门的行政执法工作；

（四） 依法查处行政执法监督工作中发现的问题；

（五） 培训行政执法与执法监督工作人员；

（六） 建立行政执法与执法监督持证上岗制度；

（七） 办理市政府受理的行政复议与行政赔偿请求案件；

（八） 承办市政府交办的其他行政执法监督事项；

第七条 行政执法监督工作包括以下主要内容：

（一） 行政规范性文件的合法性；

（二） 行政执法主体的合法性；

（三） 行政机关履行法定职责的情况；

（四） 法律、法规、规章的实施情况；

（五） 具体行政行为的合法性和适当性、

（六） 行政执法制度的建立和执行情况；

（七） 重大行政违法案件的查处情况；

（八） 行政机关行政执法人员的培训及行政执法证件的使用情况；

（九） 罚没款物的处置情况；

（十） 行政复议应诉与行政赔偿情况；

（十一） 其他需要监督检查的事项。

第八条 行政执法监督通过下列方式进行；

（一） 行政规范性文件备案制度。各旗县区人民政府和市属各工作部门制定的行政规范性文件，必须按照《包头市行政规章制定程序规定》的要求上报备案；

（二） 行政执法工作报告制度。各旗县区人民政府和市属各工作部门，应于每年1月底以前向市行政执法监督机关提交上年度本地区、本系统的行政执法情况工作报告；

（三） 行政执法检查制度。市行政执法监督机关根据市政府的中心工作，确定行政执法检查的重点，对各旗县区政府和市属各工作部门的行政执法情况进行抽查。各地区、各部门还要对本地区、本部门的行政执法情况进行自查，并将自查情况每半年报市行政执法监督机关一次；

（四） 重大行政处罚决定备案。各旗县区人民政府和市属各工作部门对重大行政案件作出的处理决定，应在作出处罚决定之日起1个月内，上报市人民政府备案。重大行政处罚的标准是：行政拘留10日以上或者其他限制人身自由的；对公民罚款5000元以上，对法人或者其他组织罚款5万元以上，或者没收违法所得数额、没收非法财物价值与之相当的；责令停产、吊销企业营业执照或者许可证的；

（五） 重大行政违法案件督查制度。对公民、法人或者其他组织举报或者通过其他途径反映的且有重大影响的行政违法案件，由市行政执法监督机关组织调查或者督促有关部门依法查处；

（六） 行政执法证件和行政执法监督证件管理制度。市人民政府统一制发行政执法证件和行政执法监督证件，由市行政执法监督机关实施监督管理，行政执法与行政执法监督均应持证上岗具体办法由市人民政府另行规定；

（七） 需要采取的其他监督形式。

第九条 市行政执法监督机关对各旗县区人民政府和市属各工作部门实施监督检查时，有权调阅有关行政执法案卷和其他资料，被监督的部门或者地区应予协助，不得拒绝或者阻挠。

第十条 两个以上的行政机关在行政执法中发生争议的，由行政执法监督机关主持协调，协调不成的，由同级人民政府裁决，争议双方对人民政府的决定必须执行。法律、法规另有规定的除外。

第十一条 行政执法监督机关对行政执法监督中发现的问题，按以下规定处理：　　　　

（一） 对与法律、法规、规章相违背的行政规范性文件，应责令修改或者提请政府宣布撤销；

（二） 对主体不合法的具体行政行为，应予飞仔撤销，并提请政府责令该机构停止其执法活动；

（三） 对拒绝或者拖延履行法定职责的，责令限期履行；情节严重的，建议有关部门追究行政机关负责人和直接责任人的责任；

（四） 对违法或者不当的具体行政行为，责令纠正或者提请政府予以纠正；

（五） 对行政机关非法收费、罚款、集资、摊派的，督促有关部门依法处理；

（六） 对截留、坐支、挪用、私分罚没款（物）的，建议有关部门依法处理；

（七） 对行政执法人员的违法或者失职、渎职行为，通知其所在机关或者上级机关处理；情节严重的，移交司法、监察机关处理。

第十二条　行政执法监督机关对发现的问题依法处理时，应制作行政执法监督文书，及时送达被监督的行政机关。被监督的行政机关，应当在监督文书规定的期限内，将处理结果报行政执法监督机关。

第十三条　行政机关及其工作人员违反本规定，拒不履行行政执法监督机关枪的处理决定的，对其主要负责人或者直接责任人给予行政处分；对妨碍、阻挠行政执法监督机关依法执行职务的，按照治安管理处罚条例的规定，由公安机关给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十四条　行政执法监督工作人员　，必须严格依法办事，不得玩忽职守、徇私舞弊、假公济私，违者，给予行政处分；构成　犯罪的，依法追究刑事责任。

第十五条　对在行政执法监督工作中作出突出成绩的单位和个人，由人民政府给予表彰或者奖励；对行政执法状况不好的部门和单位，年终考核时不得评为先进。

第十六条　本规定由市政府法制工作部门负责解释。

第十七条　本规定自发布之日起施行。